हितों के टकराव की नीति

स्वीकृत

Currency Com Bel Limited Liability कंपनी का आदेश 14.11.2018 नंबर 10 के अनुसार OД

/A.P. Shevchenko/

Currency Com Bel Limited Liability कंपनी की गतिविधियों में उत्पन्न होने वाले हितों के टकराव के रेग्युलेशन की प्रक्रिया पर विनियम

अध्याय 1

सामान्य प्रावधान

1. ये रेग्युलेशन Currency Com Bel Limited Liability कंपनी (इसके बाद कंपनी के रूप में संदर्भित) की गतिविधियों में उत्पन्न होने वाले हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए प्रक्रिया निर्धारित करते हैं.

कंपनी के लिए लेन-देन समाप्त करने की प्रक्रिया जिसमें कंपनी के एफिलिएटों का हित है, कंपनी के कानून और चार्टर द्वारा निर्धारित किया जाता है.

जब कंपनी क्रिप्टोप्लेटफॉर्म ऑपरेटर की गतिविधि करती है, तो अंदरूनी जानकारी के अनुचित (गैरकानूनी) उपयोग के मामलों की रोकथाम, पता लगाने और बहिष्करण के नियम कंपनी के एक अलग स्थानीय रेग्युलटॉरी कानूनी ऐक्ट द्वारा निर्धारित किए जाते हैं.

ये विनियम ग्लोबल कंप्यूटर नेटवर्क इंटरनेट में कंपनी की वेबसाइट पर उपलब्ध (खुलासा किए गए) हैं.

2. ये रेग्युलेशंज़ कंपनी के सभी कर्मचारियों और उसके निकायों के सदस्यों द्वारा आवेदन (अनुपालन) के लिए अनिवार्य हैं, चाहे उनकी स्थिति कुछ भी हो, साथ ही कंपनी में उनकी स्थिति और कार्य की अवधि भी.

कंपनी के पक्ष में काम (सेवाएं) करने के लिए व्यक्तियों को आकर्षित करने के लिए कंपनी द्वारा किए गए सिवल लॉ कॉनट्रैक्ट्स में इन रेग्युलेशंज़ की आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए संबंधित कॉन्ट्रैक्टरों (परफॉर्मरों) को बाध्य करने वाली शर्तें शामिल होनी चाहिए.

इस खंड के पहले और दूसरे भाग में प्रदान किए गए व्यक्तियों को, हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए, जिम्मेदार व्यक्ति द्वारा प्रस्तुत किया जाएगा इन रेग्युलेशंज़ पर हस्ताक्षर के लिए. किसी विशेष कैलेंडर वर्ष में हितों के टकराव के क्षेत्र में वास्तव में विकसित होने वाली स्थिति के आधार पर, कंपनी के प्रमुख अन व्यक्तियों को इन रेग्युलेशंज़ से फिर से परिचित कराने और/या इसके लिए प्रदान किए गए मुद्दों में ट्रेनिंग कार्यक्रम आयोजित करने का निर्णय ले सकते हैं. सोसायटी के सभी या कुछ कर्मचारियों और उसके सदस्यों के लिए ये रेग्युलेशंज़ हैं.

इस खंड के एक और दूसरे भाग में बताए गए व्यक्तियों को हितों के टकराव के बारे में जानकारी को रोकने या असामयिक रूप से प्रकट करने का अधिकार नहीं होगा, या अन्यथा इन रेग्युलेशंज़ के उल्लंघन में कार्य करने का अधिकार नहीं होगा.

इन रेग्युलेशंज़ का पालन करने के उद्देश्य से कोर्रेसपोनडेंस ई-मेल द्वारा किया जाएगा, और यदि आवश्यक हो, तो अलग तरीके से भी किया जाएगा.

3. इन रेग्युलेशंज़ के प्रयोजनों के लिए, निम्नलिखित शब्दों का प्रयोग निम्नलिखित अर्थों में किया जाता है:

- गोपनीय जानकारी का अर्थ है सूचना, वितरण और/या जिसका प्रावधान सीमित है, और अन्य जानकारी जो एक पार्टी जिसके पास ऐसी जानकारी है, उस पार्टी की सहमति के बिना तीसरे पक्ष को खुलासा करने का हक नहीं है जिसने ऐसी जानकारी प्रदान की है, अन्यथा जब तक कि कानून के तहत प्रदान नहीं किया जाता है;

- हितों के टकराव का मतलब है जब कंपनी और उसके संस्थापकों (सदस्यों), लाभकारी मालिकों, कंपनी की निकाओं और उनके सदस्यों, व्यावसायिक यूनिट्स, कर्मचारियों, कंपनी के ग्राहकों की संपत्ति और अन्य हितों के बीच एक विरोधाभास है, जिसके प्रतिकूल परिणाम हो सकते हैं कंपनी और/या उसके ग्राहकों के लिए;

- व्यक्तिगत हित का अर्थ है कंपनी के किसी कर्मचारी या उसकी निकाओं के सदस्यों के लिए अपने कर्तव्यों के प्रदर्शन में आय (कंपनी से कानूनी रूप से प्राप्त आय के इलावा) नकद या वस्तु के रूप में प्राप्त करने की संभावना, अन्य लाभ (लागत से बचने के रूप में, इनटेनजीबल लाभ) सीधे अपने लिए या अपने रिश्तेदार या अन्य व्यक्ति के लिए जिसके साथ ऐसा कर्मचारी (सदस्य) फाइनेंशियल या अन्य दायित्वों (हितों, संबंधों) से जुड़ा है. इस शब्द में अन्य बातों के साथ-साथ उपर्युक्त रिश्तेदारों और संबंधित लाभों के अन्य व्यक्तियों द्वारा प्रत्यक्ष लाभ के मामले शामिल हैं;

- कंपनी के व्यावसायिक यूनिट और कर्मचारी जो जोखिम उत्पन्न करते हैं, उनका अर्थ है कंपनी की व्यावसायिक यूनिट जो जोखिम उत्पन्न करती हैं और कंपनी के व्यक्तिगत कर्मचारी जो कंपनी की व्यावसायिक यूनिट से संबंधित नहीं हैं;

- हितों के टकराव की रोकथाम का मतलब कंपनी, उसके कर्मचारियों, निकायों और उनके सदस्यों, कंपनी की व्यावसायिक यूनिट्स द्वारा किए गए उपायों का एक सेट है जिसका उद्देश्य रोकथाम (बहिष्कार) और क्षेत्रों और शर्तों की घटना (अस्तित्व) को हितों के टकराव की घटना के लिए समाप्त करना है;

- "चीनी दीवारों" के सिद्धांत का अर्थ है, एक व्यवसाय प्रक्रिया या कंपनी की कई व्यावसायिक प्रक्रियाओं की बातचीत के आयोजन के लिए एक नियम है, जिसमें एक व्यावसायिक प्रक्रिया के प्रत्येक चरण के लिए या कई व्यावसायिक प्रक्रियाओं के लिए सूचना का सीमांकन किया जाता है और सूचना का हस्तांतरण केवल स्थापित नियमों के अनुसार संभव है, जो प्रत्येक विशिष्ट मामले में इस सिद्धांत को लागू करते समय निर्धारित किए जाते हैं;

- "चार आंखों" के सिद्धांत का अर्थ वह नियम हैं जिसके अनुसार कंपनी की गतिविधियों में निर्णय लेने के लिए (कंपनी की ओर से लेनदेन करना, डिजिटल संकेतों को स्वीकार करना (टोकन) (इसके बाद टोकन के रूप में संदर्भित) ट्रेडिंग टोकन, आदि), कई कर्मचारियों या कंपनी की निकायों के सदस्यों की इच्छा की एक से अधिक अभिव्यक्ति (एक ड्राफ़्ट निर्णय की कोओरडिनेशन के माध्यम से व्यक्त सहित) की आवश्यकता है;

- रिश्तेदार का अर्थ है एक व्यक्ति जिसके साथ कंपनी के एक कर्मचारी या कंपनी की बॉडी के सदस्य का, बेलारूस गणराज्य के कोड के अनुच्छेद 60 और 61 के अनुसार, घनिष्ठ संबंध है या विवाह और परिवार के माध्यम से घनिष्ठ संबंध है;

- हितों के टकराव की जानकारी का अर्थ है हितों के टकराव की उपस्थिति (हितों के टकराव की पहचान) या इसके घटित होने की संभावना के बारे में जानकारी;

- इंटर्नल कंट्रोल सिस्टम (यानी, आंतरिक नियंत्रण प्रणाली) का अर्थ है कंपनी की संगठनात्मक संरचना, उसके कर्मचारियों की शक्तियां और जिम्मेदारियां, कंपनी के स्थानीय नियामक कृत्यों के साथ-साथ आंतरिक नियंत्रण प्रक्रिया का एक सेट, जिसका उद्देश्य कंपनी के गणतंत्र के कानून की कमप्लाएन्स को सुनिश्चित करना है. बेलारूस के, हाई टेक्नालजीज़ पार्क के सूपर्वाइज़री बोर्ड के निर्णय (बाद में "HTP" के रूप में संदर्भित), कंपनी के स्थानीय नियामक अधिनियम और समझौते जिनमें कंपनी एक पार्टी है;

- जोखिम प्रबंधन प्रणाली का अर्थ है कंपनी की कुल संगठनात्मक संरचना, उसके कर्मचारियों की शक्तियां और ज़ीम्मेदारियां, कंपनी के स्थानीय नियामक अधिनियम, साथ ही कंपनी की फ़ायनैन्शल विश्वसनीयता प्राप्त करने के उद्देश्य से जोखिम प्रबंधन प्रक्रिया.

अन्य शर्तों का उपयोग 21 दिसंबर, 2017 के बेलारूस गणराज्य के राष्ट्रपति के डिक्री द्वारा परिभाषित अर्थों में किया जाता है, नंबर 8 "डिजिटल अर्थव्यवस्था के विकास पर" और अन्य कानून, साथ ही साथ HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड के दस्तावेजों द्वारा.

अध्याय 2

कंपनी में हित प्रबंधन के संघर्ष के उद्देश्य, कार्य और सिद्धांत.

हितों के टकराव के प्रकार

4. कंपनी में हितों के टकराव के प्रबंधन के मुख्य उद्देश्य हैं:

- कंपनी और/या उसके ग्राहकों के लिए कंपनी और उसके संस्थापकों (सदस्यों), लाभकारी मालिकों, निकायों के अन्य हितों के बीच विरोधाभासों की उपस्थिति (घटना की संभावना) के परिणामस्वरूप प्रतिकूल परिणामों की घटना को रोकना, कंपनी और उनके सदस्य, व्यावसायिक यूनिट्स, कर्मचारी, कंपनी के ग्राहकों के लिए (नुकसान की घटना और व्यावसायिक प्रतिष्ठा में गिरावट जैसे परिणाम सहित);

- ग्राहकों, अन्य ठेकेदारों, प्रशासन और HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड के साथ-साथ अन्य लोगों की ओर से कंपनी और इसकी गतिविधियों में विश्वास बढ़ाना;

- हितों के टकराव की उपस्थिति के कारण कंपनी के कर्मचारियों और उसके निकायों के सदस्यों द्वारा किए जा सकने वाले अपराधों की रोकथाम.

5. इन विनियमों के खंड 4 में निर्धारित उद्देश्यों का इम्प्लमेंटेशन कंपनी में हितों के टकराव के प्रबंधन के निम्नलिखित कार्यों को पूरा करके सुनिश्चित किया जाता है:

- खुलेपन, पारदर्शिता और पूर्वानुमेयता के सिद्धांतों के आधार पर सभी ग्राहकों की सेवा करने और कंपनी के कॉर्पोरेट प्रशासन के उच्च मानकों का पालन करने के लिए एक बराबर (समान) दृष्टिकोण सुनिश्चित करना;

- अंतरराष्ट्रीय क्षेत्र सहित कंपनी की व्यावसायिक प्रतिष्ठा की सकारात्मक प्रकृति को बनाए रखने और मज़बूत करने के लिए बेलारूस गणराज्य और विदेशों में इस क्षेत्र में अंतरराष्ट्रीय सर्वोत्तम प्रथाओं और सर्वोत्तम प्रथाओं के साथ हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए कंपनी के दृष्टिकोण का अनुपालन सुनिश्चित करना;

- हितों के टकराव के बारे में जानकारी के प्रकटीकरण को सुनिश्चित करना;

- कंपनी में हितों के टकराव के प्रबंधन की प्रक्रिया में कंपनी के सभी कर्मचारियों और उसके निकायों के सदस्यों की भागीदारी सुनिश्चित करना.

6.कंपनी में हितों के टकराव का प्रबंधन निम्नलिखित सिद्धांतों पर आधारित है:

- कंपनी के कर्मचारियों और उसकी निकायों के सदस्यों के व्यक्तिगत हितों पर कंपनी और उसके ग्राहकों के हितों की प्राथमिकता का सिद्धांत;

- हितों के टकराव की घटना के लिए मौजूदा और संभावित क्षेत्रों और स्थितियों की रोकथाम (बहिष्करण) और समय पर पहचान;

कंपनी के कर्मचारियों और उसके निकायों के सदस्यों द्वारा हितों के टकराव पर सूचना का अनिवार्य प्रकटीकरण;

- उत्पन्न होने वाले हितों के प्रत्येक टकराव पर विचार करने के लिए एक व्यक्तिगत दृष्टिकोण, कंपनी के लिए उत्पन्न होने वाले जोखिमों की भौतिकता का आकलन करने के लिए, और इसके निपटान के लिए;

- हितों के टकराव पर सूचना के प्रकटीकरण की प्रक्रिया की गोपनीयता बनाए रखना;

- व्यवसाय की अनिवार्यता का सिद्धांत, गोपनीय जानकारी से निपटने के दौरान, कंपनी के कर्मचारियों और उनकी निकायों के सदस्यों को ऐसी जानकारी के प्रावधान को प्रतिबंधित करना, जिनके लिए इस जानकारी तक पहुंच कंपनी के अपने कर्तव्यों के प्रदर्शन के लिए आवश्यक नहीं है.

कंपनी में हितों के टकराव का प्रबंधन करते समय इस खंड के भाग एक में दिए गए सिद्धांतों का पालन करना अनिवार्य है.

हितों के टकराव की प्रक्रिया में कार्यों के प्रदर्शन की अनुमति नहीं है, जिसका रूप और/या सामग्री इस खंड के भाग एक में प्रदान किए गए सिद्धांतों का खंडन करती है.

7. हितों का टकराव निम्न प्रकार का हो सकता है:

- कंपनी के ग्राहकों और कंपनी के बीच;

- कंपनी के ग्राहकों और कंपनी के कर्मचारियों या उसकी निकायों के सदस्यों के बीच;

- कंपनी के कर्मचारियों और/या उसकी निकायों के सदस्यों के बीच;

- कंपनी और कंपनी के लाभकारी मालिकों के बीच;

- कंपनी और कंपनी के संस्थापकों (सदस्यों) के बीच;

- कंपनी की व्यावसायिक यूनिट्स और/या उसकी निकायों के बीच;

- कंपनी के ग्राहकों के बीच;

- अन्य प्रकार के हितों के टकराव.

अध्याय 3

प्रबंधन में शामिल व्यक्ति

कंपनी में हितों का टकराव

8. कंपनी में हितों के टकराव के प्रबंधन में शामिल व्यक्ति हैं:

- कंपनी के सदस्यों की आम बैठक;

- कंपनी के प्रमुख;

- हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति;

- कंपनी के अन्य कर्मचारी और उसके निकायों के सदस्य.

9. कंपनी के सदस्यों की आम बैठक:

- इन रेग्युलेशंज़, साथ ही उनमें अमेण्डमेंट्स और/या जो अतिरिक्त जोड़ा गया हो, को मंजूरी देता है;

- इन रेग्युलेशंज़ में प्रदान किए गए मामलों में हितों के टकराव का निपटारा करता है;

- कानून, HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड के निर्णय और कंपनी के चार्टर द्वारा प्रदान किए गए हितों के टकराव के प्रबंधन के क्षेत्र में अन्य कार्य करता है.

10. कंपनी के प्रमुख:

- हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति को निर्धारित करता है और इन रेग्युलेशंज़ के खंड 12 के भाग दो में प्रदान की गई आवश्यकताओं के अनुपालन पर नियंत्रण सुनिश्चित करता है;

- कंपनी में हितों के टकराव को रोकने के उद्देश्य से इन विनियमों में प्रदान किए गए उपायों को अपनाना सुनिश्चित करता है;

- इन रेग्युलेशंज़ के निर्दिष्ट मामलों में वह हितों के टकराव के निपटारे में भाग लेता है या इसे सुलझाता है;

- एक विशिष्ट स्थिति में "Chinese walls" सिद्धांत के आवेदन पर निर्णय लेता है, जिसमें ऐसी स्थिति में इसके इमप्लीमेनटेशन के लिए नियमों का निर्धारण करना शामिल है (हित प्रबंधन के संघर्ष के लिए जिम्मेदार व्यक्ति के सुझाव पर);

- कंपनी के सदस्यों की आम बैठक में इन रेग्युलेशंज़ में संशोधन और/या कुछ अतिरिक्त जोड़ा जाने के प्रस्तावों पर विचार करने के लिए प्रस्तुत करता है (हित प्रबंधन के संघर्ष के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति के सुझाव पर);

- छह महीने के आधार पर हितों के टकराव के प्रबंधन के क्षेत्र में विकसित होने वाली स्थितियों पर हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति की रिपोर्ट पर विचार करता है;

- अन्य कर्तव्यों का पालन करता है और इन रेग्युलेशंज़ द्वारा प्रदान किए गए हितों के टकराव के क्षेत्र में अधिकार रखता है, उसका नौकरी विवरण और लेबर कॉन्ट्रैक्ट (अग्रीमेंट) उसके साथ या नागरिक कानून कॉन्ट्रैक्ट द्वारा संपन्न होता है.

11. हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति कंपनी का कर्मचारी या नागरिक कानून कॉन्ट्रैक्ट के तहत शामिल व्यक्ति हो सकता है. जब किसी व्यक्ति, जो हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार हो, उसे नौकरी के लिए काम पर रखा या (स्थानांतरित) किया जा रहा है, या उसे हितों के टकराव का प्रबंधन सौंपा जा रहा है, या उसे सिविल कॉन्ट्रैक्ट के तहत इस तरह लगाया जा रहा है, तो प्रासंगिक उम्मीदवार को इन प्रावधानों के खंड 12 के भाग दो में प्रदान की गई आवश्यकताओं के कॉमप्लाएन्स की पुष्टि करने वाले दस्तावेजों को समीक्षा के लिए प्रदान करने की आवश्यकता होगी. हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए जिम्मेदार व्यक्ति के संबंध में इन दस्तावेजों की कॉपियां कंपनी के कार्मिक विभाग द्वारा इन दस्तावेजों की प्रस्तुति की तारीख से पांच साल तक रखी जानी चाहिए.

हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति के रूप में निर्धारित होने की स्थिति में, कंपनी के एक कर्मचारी, ऐसे कर्मचारी को केवल हितों के टकराव का प्रबंधन करने के लिए निर्धारित किया जा सकता है, या उसे अन्य रोज़गार कर्तव्यों का पालन करने के साथ हितों के टकराव के प्रबंधन के कार्यों को सौंपा जा सकता है, जब तक अन्यथा इस खंड के भाग तीन में प्रदान नहीं किया जाता है.

हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति को निम्नलिखित कार्यों को करने की अनुमति नहीं है:

- कंपनी के प्रमुख;

- अकाउंटेंट, कंपनी के मुख्य अकाउंटेंट;

- जोखिम प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार कार्यकारी अधिकारी, साथ ही जोखिम प्रबंधन इकाई का एक कर्मचारी;

- आपराधिक आय को लीगल बनाना, आतंकवादी गतिविधियों की फ़ायनैन्सिंग और सामूहिक विनाश के हथियारों के प्रसार की फ़ायनैन्सिंग के साथ-साथ इस व्यक्ति की अध्यक्षता वाली व्यावसायिक यूनिट के एक कर्मचारी के लिए आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए ज़िम्मेदार कार्यकारी अधिकारी;

- सिस्टम प्रशासन और सूचना सुरक्षा के लिए ज़िम्मेदार कार्यकारी अधिकारी, साथ ही इस व्यक्ति की अध्यक्षता वाली व्यावसायिक यूनिट का एक कर्मचारी;

- कंपनी की व्यावसायिक परियोजना में निर्धारित गतिविधियों के कार्यान्वयन के लिए ज़िम्मेदार विभाग के प्रमुख, साथ ही व्यवसाय यूनिट के इस प्रमुख के नेतृत्व में एक कर्मचारी;

- कंपनी का ऑडिटर;

- अन्य कार्य यदि इसमें हितों का टकराव शामिल है.

कंपनी के किसी भी सहयोगी को हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति के रूप में निर्धारित नहीं किया जा सकता है.

HTP शासन का पालन करने के लिए ज़िम्मेदार किसी भी कार्यकारी अधिकारी को हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति के रूप में निर्धारित नहीं किया जा सकता है.

12. हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति, हितों के टकराव के प्रबंधन से संबंधित मुद्दों के संबंध में, सीधे कंपनी के प्रमुख को रिपोर्ट करता है. इस घटना में कि यह व्यक्ति एक नागरिक अनुबंध के तहत लगा हुआ है, कंपनी के प्रमुख के अधीन उसकी / उसके अधीनता की शर्त इस तरह के समझौते में उक्त समझौते की एक आवश्यक शर्त के रूप में तय की जानी चाहिए.

हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए जिम्मेदार व्यक्ति के पास कम से कम छह महीने की आर्थिक या कानूनी विशेषता में विश्वविद्यालय की डिग्री और कार्य अनुभव होना चाहिए. हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति को बेलारूस गणराज्य के आपराधिक कोड के आर्टिकल्ज़ 252 - 255, 424, 429 - 433 के तहत अपराधों के लिए बकाया या अप्रकाशित दोषसिद्धि नहीं होनी चाहिए।

हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए जिम्मेदार व्यक्ति के पारिश्रमिक की राशि (प्रोत्साहन भुगतान सहित) कंपनी के फ़ायनैन्शल प्रदर्शन पर निर्भर नहीं होनी चाहिए.

13. हितों के टकराव के प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार व्यक्ति:

- कंपनी की गतिविधियों में इन रेग्युलेशंज़ के इमप्लीमेनटेशन को सुनिश्चित करता है;

- कंपनी के कर्मचारियों और कंपनी की निकायों के सदस्यों द्वारा प्रकट किए गए हितों के टकराव की जानकारी को स्वीकार करता है, उनका विश्लेषण करता है और भविष्य में हितों के टकराव के जोखिम को कम करने के उद्देश्य से कंपनी के प्रमुख को प्रस्ताव प्रस्तुत करता है;

- हितों के टकराव के परिणामस्वरूप कंपनी और/या उसके ग्राहकों के लिए प्रतिकूल परिणामों के तथ्यों को लिखित रूप में करता है, इन तथ्यों का विश्लेषण करता है और भविष्य में उन्हें रोकने के उद्देश्य से कंपनी के प्रमुख को प्रस्ताव देता है;

- कंपनी में हितों के टकराव के प्रबंधन के अभ्यास का एक संयोजन करता है;

- बेलारूस गणराज्य और विदेशों में हितों के टकराव के प्रबंधन के क्षेत्र में सर्वोत्तम प्रथाओं और अंतरराष्ट्रीय सर्वोत्तम प्रथाओं का अध्ययन और सारांश करता है;

- हितों के टकराव प्रबंधन पद्धति का संचालन करता है, यदि आवश्यक हो, इन रेग्युलेशंज़ में संशोधन और/या परिवर्धन के लिए प्रस्ताव तैयार करता है और उन्हें कंपनी के प्रमुख को प्रस्तुत करता है;

- हर छह महीने में कम से कम एक बार, कंपनी के प्रमुख को प्रासंगिक छह महीनों के लिए हितों के टकराव के क्षेत्र में स्थिति पर एक रिपोर्ट प्रदान करता है;

- इन रेग्युलेशंज़ द्वारा निर्धारित मामलों में ग्राहक को हितों के टकराव के सार और इससे निपटाने के लिए किए गए उपायों का खुलासा करता है, इस तरह के प्रकटीकरण पर जानकारी की उसकी धारणा की पुष्टि प्राप्त करता है और यह सुनिश्चित करता है कि यह पुष्टि संग्रहीत है और इसकी प्राप्ति की तारीख से पांच वर्ष तक रीप्रडूस करने के लिए उपलब्ध है;

- अन्य कर्तव्यों का पालन करता है और HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड, इन विनियमों, उसके नौकरी विवरण और उसके साथ या नागरिक कानून द्वारा संपन्न श्रम समझौते (अनुबंध) के निर्णयों के लिए प्रदान किए गए हितों के टकराव के क्षेत्र में अधिकार रखता है.

14. कंपनी के अन्य कर्मचारी और उसके निकायों के सदस्य:

- इन प्रावधानों से परिचित हों और इसे पूरा करें (पालन करें);

- हितों के टकराव की पहचान करें जिसके वे भागीदार हैं;

- मामलों में और इन रेग्युलेशंज़ में प्रदान की गई प्रक्रिया के अनुसार, हितों के टकराव के बारे में जानकारी का खुलासा करें;

- हितों के टकराव के निपटारे में भाग लें जिसके वे भागीदार हैं;

- अन्य कर्तव्यों का पालन करें और इन रेग्युलेशंज़ में प्रदान किए गए हितों के टकराव के प्रबंधन के क्षेत्र में अधिकार प्राप्त करें.

अध्याय 4

घटना के क्षेत्र और शर्तें

कंपनी में हितों का टकराव

15. कंपनी में हितों के टकराव की घटना के क्षेत्रों में शामिल हैं बीच का विरोधाभास:

- कंपनी के रणनीतिक हित (लाभ कमाना, फ़ायनैन्शल विश्वसनीयता सुनिश्चित करना, एक लाभदायक कमर्शल संगठन के रूप में कंपनी की दीर्घकालिक अस्तित्व की क्षमता, कंपनी का प्रभावी प्रबंधन सुनिश्चित करना, अपनी सकारात्मक व्यावसायिक प्रतिष्ठा और अन्य रणनीतिक हितों को बनाए रखना);

- कंपनी की निकायों, उनके सदस्यों, कंपनी के कर्मचारियों और एक संगठन के रूप में कंपनी के हित;

- कंपनी और उसके ग्राहकों, संस्थापकों (सदस्यों) और लाभकारी मालिकों की संपत्ति और अन्य हित;

- कंपनी की व्यावसायिक इकाइयों और कर्मचारियों के हित जो जोखिम उत्पन्न करते हैं, और जोखिम प्रबंधन इकाई, या हाई-टेक पार्क व्यवस्था (बाद में "HTP" के रूप में संदर्भित), या कंपनी के ऑडिटर के कोमप्लआइएन्स को सुनिश्चित करने के लिए इकाई;

- कंपनी के एक कर्मचारी के रोजगार कर्तव्य (कंपनी की व्यावसायिक यूनिट के कार्य) (कंपनी के स्थानीय नियामक कृत्यों का विकास और उनकी प्रभावशीलता की निगरानी करना, जोखिम की घटना से संबंधित व्यावसायिक व्यवहार करना और इस जोखिम का प्रबंधन करना, इन व्यवसायों को करना) व्यवहार और उनके कार्यान्वयन और अन्य कर्तव्यों (कार्यों) की शुद्धता की निगरानी).

16. कंपनी में हितों के टकराव की शर्तों में शामिल हैं:

- कंपनी की निकायों, उनके सदस्यों, कंपनी के कर्मचारियों की कानूनी आवश्यकताओं का पालन करने में विफलता, HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड के निर्णय, कंपनी के स्थानीय नियामक अधिनियम, अनुबंध जिसमें कंपनी एक पार्टी है, साथ ही साथ उनके व्यावसायिक संचार का उल्लंघन मानक और पेशेवर नैतिकता सिद्धांत;

- कंपनी की अक्षम संगठनात्मक संरचना;

- कंपनी की व्यावसायिक यूनिट्स और कर्मचारियों द्वारा प्रदर्शन, जिनमें कंपनी के डिवीजनों से संबंधित नहीं हैं, गैर-प्रमुख कार्यों का प्रदर्शन;

- कंपनी में योग्य कर्मियों की कमी;

- आधिकारिक अधिकार के दुरुपयोग सहित व्यक्तिगत हितों पर कंपनी और उसके ग्राहकों के हितों की प्राथमिकता के सिद्धांत का पालन न करना;

- कंपनी के प्रमुख, उनके डिप्टी, कंपनी की व्यावसायिक इकाई के प्रमुख, एक वाणिज्यिक संगठन की अधिकृत पूंजी में उनके रिश्तेदार की भागीदारी जो कंपनी का ग्राहक या अन्य प्रतिपक्ष है, यदि ऐसी भागीदारी का हिस्सा पांच प्रतिशत या उससे ज़्यादा है, साथ ही साथ ऐसे कमर्शल संगठन का उनका स्वामित्व;

- कंपनी की निकायों के सदस्यों के हित इस खंड के पैरा सात में दर्शाए गए हितों के अलावा, ऐसे संगठनों में हैं जो कंपनी के ग्राहक या प्रतिपक्ष हैं;

- कंपनी का मुखिया, उसका डिप्टी प्रमुख होता है, किसी अन्य संगठन में एक व्यावसायिक इकाई का प्रमुख होता है, या वे इसके प्रबंधन निकायों में भाग लेते हैं;

- कंपनी के संस्थापक (सदस्य) के हितों को पूरा करने के लिए कंपनी की बॉडी के किसी सदस्य, कंपनी की व्यावसायिक यूनिट के प्रमुख द्वारा कंपनी के संस्थापक (सदस्य), ग्राहक या किसी अन्य व्यक्ति के हितों को, कंपनी की वित्तीय विश्वसनीयता के हित, ध्यान में रखे बिना उपयोग किया जाता है;

- व्यक्तिगत हित के अस्तित्व के आधार पर, कंपनी के साथ बातचीत करने वाले व्यक्तियों के लिए, कंपनी के हितों की हानि के लिए, व्यावसायिक अवसरों का प्रावधान;

- इसके द्वारा आयोजित टोकन में व्यापार में क्रिप्टोप्लेटफॉर्म ऑपरेटर की गतिविधि के इमप्लीमेनटेशन में कंपनी की भागीदारी;

- क्रिप्टोप्लेटफॉर्म ऑपरेटर की गतिविधि के इमप्लीमेनटेशन में, कंपनी द्वारा अपने ट्रेडिंग सिस्टम में या इसके बाहर अपने ग्राहकों के हितों में टोकन के साथ लेनदेन का प्रदर्शन, अन्य क्रिप्टोप्लेटफॉर्म ऑपरेटरों के या विदेशी ट्रेडिंग फ्लोर पर ट्रेडिंग सिस्टम में लेनदेन को छोड़कर;

- कंपनी द्वारा अपनी, उसके कर्मचारियों, संस्थापक (सदस्य) या किसी लाभकारी स्वामी के स्वामित्व वाले टोकन या कंपनी के कब्जे में होने वाले टोकन के आधार पर व्यापार करने के लिए क्रिप्टोप्लेटफॉर्म ऑपरेटर की गतिविधि को अंजाम देने में कंपनी द्वारा प्रवेश कंपनी को अपने ग्राहकों के हितों में टोकन के साथ लेनदेन का प्रदर्शन प्रदान करने वाला एक समझौते

अध्याय 5

एक संघर्ष की रोकथाम

कंपनी में रुचि

17. कंपनी, उसकी निकायों, उनके सदस्य, कंपनी की व्यावसायिक यूनिट्स, कंपनी के कर्मचारी, हितों के टकराव को जन्म देने वाली परिस्थितियों की पहचान करने और इसे रोकने के लिए बाध्य हैं.

18. कंपनी में हितों के टकराव की रोकथाम निम्नलिखित उपाय करके की जाती है:

- कानून की आवश्यकताओं के अनुसार कंपनी के निकायों का गठन, HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड के निर्णय, कंपनी के चार्टर और लोकल रेग्युलटॉरी आक्ट्स;

- कंपनी की निकायों, व्यावसायिक यूनिट्स के बीच कार्यों का डिविज़न, कंपनी की निकायों के सदस्यों के बीच कर्तव्यों का विभाजन, कंपनी के कर्मचारियों के बीच, जो हितों के टकराव की शर्तों को समाप्त करता है, कंपनी, उसके संस्थापक (सदस्य), लाभकारी स्वामी और अन्य व्यक्तियों के हितों के बीच एक उचित संतुलन की उपलब्धि सुनिश्चित करता है;

- हितों के टकराव और/या इसके निपटारे की घटना (अस्तित्व) से जुड़े मुद्दों पर एकमात्र निर्णय लेने की प्राथमिकता का पालन करना;

- ज़िम्मेदारी और कार्यों के क्षेत्रों के स्पष्ट चित्रण के साथ-साथ कंपनी की अन्य व्यावसायिक यूनिट्स के कर्मचारियों से कंपनी की कुछ व्यावसायिक यूनिट्स के कर्मचारियों की स्वतंत्रता के आधार पर कंपनी का एक प्रभावी संगठनात्मक ढांचा तैयार करना;

- कंपनी में एक प्रभावी पारिश्रमिक प्रणाली का निर्माण जो कंपनी के निकायों के सदस्यों, कंपनी के कर्मचारियों द्वारा कंपनी के उद्देश्यों, रणनीति, विकास की लाइनों, कंपनी की व्यावसायिक परियोजना को लागू करने के लिए आवश्यक सभी कार्यों के कार्यान्वयन को प्रोत्साहित करता है, और कंपनी के कर्मचारियों और उसके निकायों के सदस्यों द्वारा कंपनी के ग्राहकों के संबंध में अनैतिक या अवैध कार्यों के लिए अनुकूल नहीं है;

- कंपनी में एक प्रभावी आंतरिक नियंत्रण प्रणाली और एक प्रभावी जोखिम प्रबंधन प्रणाली का निर्माण;

- कंपनी की ओर से लेन-देन (व्यावसायिक सौदे) और उनके नियंत्रण और रिकॉर्डिंग के कार्यों को करने के कार्यों के समान कर्मचारियों द्वारा प्रदर्शन की अक्षमता सुनिश्चित करना;

- कंपनी की व्यावसायिक परियोजना में निर्धारित गतिविधियों को पूरा करने के लिए जिम्मेदार व्यावसायिक यूनिट्स के प्रबंधन के कार्यों के HTP शासन के कॉम्पलाएन्स के लिए जिम्मेदार कार्यकारी अधिकारी द्वारा प्रदर्शन की अक्षमता सुनिश्चित करना;

- HTP शासन के अनुपालन के लिए ज़िम्मेदार कार्यकारी अधिकारी और जोखिम प्रबंधन के लिए ज़िम्मेदार कार्यकारी अधिकारी के बीच कार्यों के अलगाव को सुनिश्चित करना;

- कंपनी के संबद्ध व्यक्तियों की उचित रिकॉर्डिंग सुनिश्चित करना, कानून के अनुसार उनके बारे में आवश्यक जानकारी एकत्र करना, ऐसे व्यक्तियों के हित के साथ लेनदेन करने की प्रक्रिया की आवश्यकताओं को पूरा करना;

- कानून की आवश्यकताओं, HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड के निर्णयों और कंपनी के स्थानीय नियामक कृत्यों के अनुसार कंपनी में सूचना सुरक्षा और साइबर सुरक्षा सुनिश्चित करने के लिए कार्रवाई करना;

- कानून की आवश्यकताओं, HTP सूपर्वाइज़री बोर्ड के निर्णयों और कंपनी के स्थानीय नियामक कृत्यों के अनुसार कंपनी की गतिविधियों पर जानकारी का प्रकटीकरण सुनिश्चित करना;

- कंपनी के कर्मचारियों द्वारा ग्राहकों के साथ लेनदेन (व्यावसायिक सौदे) करने और/या ग्राहकों के बीच लेनदेन (व्यावसायिक सौदे) आयोजित करने पर प्रतिबंधों की शुरूआत, सीई के व्यक्तिग